系统工作日 -
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FUND OPERATIONS

账户与对账工作台

管理基金与账户、导入流水与持仓，按工作日完成三类校验与签核。

当前工作日 -
今日进度 0/7 步
FUNDS & ACCOUNTS

基金与账户

维护基金档案，配置银行、托管行与券商账户，按基金查看结构完整性。

进入基金管理 → 进入账户管理 →
COUNTERPARTIES

机构通讯录

记录银行、托管行、券商的对接人电话与邮箱，方便日常沟通与对账跟进。

进入通讯录 →
THREE-LAYER CHECK

三类校验

结余勾稽查账户自洽，现金对账查余额汇总，持仓对账查数量一致性。

结余勾稽 → 基金现金对账 → 基金持仓对账 →
DAILY CONTROL

每日核对留痕

按工作日汇总现金/持仓核对覆盖情况，签核后导出作为合规证据。

进入每日核对 →
FIXED DEPOSITS

定期存款

导入定存本金、币种、起息/到期日与利率，按银行、币种等维度筛选并查看汇总。

进入定存查询 →

运作中基金

基金代码 基金名称 托管行 关联账户 操作

待处理差异

账户 校验类型 原因 差额

最近对账

时间 基金 类型 项目 未平
FUND MASTER

基金管理

维护基金档案与托管信息，并为每个基金配置银行、托管行与券商账户。

基金列表

基金代码 基金名称 基金行政名称 托管行名称 类型 基准币种 成立日 管理人 状态 关联账户 操作
ACCOUNT STRUCTURE

账户管理

按基金管理银行账户、托管行账户与券商账户，明确账户用途与币种。

账户列表

所属基金 账户名称 类型 用途 机构 账号 我方交收代码 币种 开立日 状态 流水数 操作
COUNTERPARTIES

机构通讯录

维护银行、托管行与券商主档，并记录日常沟通用的联系人信息。

机构列表

类型 机构名称 简称 交收匹配号 主联系人 联系方式 联系人数 关联账户 状态 操作
SECURITY MAPPING

证券代码映射

前端（估值/投资系统）用 Bloomberg 代码，托管行与账户侧用 ISIN。登记「别名 → 主代码」后，持仓对账与公司行动会自动按主代码对齐，不再因为代码体系不同而挂不上。

映射列表

主代码（对账用） 别名（前端代码） 证券名称 备注 更新时间 操作

对账口径：两侧代码都先解析成「主代码」再比较。主代码建议统一用 ISIN（托管行账单与估值表都用它），前端 ticker 登记为别名。

待映射代码

出现在公司行动 / 前端持仓里，但持仓中没有、也没登记映射的代码
代码 名称 来源 操作
CASH

现金查询

按账户与日期查看当日日末结余与当日流水；也可按区间浏览历史流水。

按日查询

当日结余

结余日期 币种 结余金额 备注 工作日

当日流水

类型 金额 币种 对手方 摘要 参考号

流水明细

日期 账户 类型 金额 币种 余额 对手方 摘要 参考号 操作
POSITIONS

持仓查询

查看已导入的账户侧或前端持仓快照，可按账户与持仓日期筛选。

持仓列表

持仓日 基金 账户 证券代码 证券名称 数量 币种 市价 市值 工作日
FIXED DEPOSITS

定期存款

导入并查询定存本金、币种、起始日、到期日、银行与利率；支持多维度筛选与汇总图表。

导入定存

支持与持仓相同的估值表 Excel（自动读取 BANK DEPOSIT / Fixed Deposit 段）；也可上传简单 CSV。每日导入时，与已有记录完全一致的定存会自动跳过，只保留新增。

定存列表

按银行

按币种

按到期月

基金 定存银行 金额 币种 起始日 到期日 存期(天) 利率 状态 存单号 操作
TRADES & CORPORATE ACTIONS

交易与公司行动

导入当日成交与公司行动；系统按交易日/交收日自动生成现金与持仓的「未交收 / 派息 / 公司行动」差异项。现金流水落账后，匹配的差异项自动核销。

TRADES

导入交易成交

表头需含交易日、证券代码、买卖方向、数量；交收日用于生成未交收差异项。

CORPORATE ACTIONS

导入公司行动

支持两种格式：① 前端系统导出的「现金流序列」（日期 / 资产代码 / 资产名称 / 持仓数量 / 支付金额 / 收到金额 / 净现金流 / 事件，按日期分组带小计行，自动识别并跳过）；② 系统模板的平铺格式。按现金流日期生成派息 / 回购差异项。

交易记录

交易日 交收日 账户 证券 方向 数量 价格 金额 币种 参考号 交收指令 操作

公司行动

除权日 派息/到账日 账户 证券 类型 现金金额 数量变动 币种 说明 操作
CASH FLOW & BALANCE IMPORT

资金流水与结余导入

分别导入当日资金流水与日末结余。导入结余时会校验：日末结余 = 上一系统工作日结余 + 当日资金流水合计。同一工作日同一账户默认防重复，需重传请勾选覆盖。

CASH STATEMENT

导入资金流水

支持 CSV 和 Excel (.xlsx)。表头需包含「交易日期/日期」和「金额」列；按范围导入时，文件里还要有「账号 / 账户名称 / 基金代码」列，系统据此把每一行路由到对应账户。

资金流水 CSV 模板

交易日期,账号,交易类型,金额,币种,余额,对手方,摘要,参考号
2026-09-08,01287522118697,存入,100000,USD,1500000,客户A,入金,REF001
2026-09-08,01287522118697,费用,-50,USD,1499950,,托管费,REF002
2026-09-08,88880001,存入,2000,USD,2000,客户B,入金,REF003
DAY-END BALANCE

导入日末结余

表头需含「结余/余额」；建议含结余日期与币种。校验规则：新结余 = 上一系统工作日结余 + 结余日当天资金流水合计（请先导入资金流水）。

结余 CSV 模板

结余日期,账号,币种,结余金额,备注
2026-09-08,01287522118697,USD,1499950.00,日末结余
2026-09-08,01287522118697,HKD,200000.00,日末结余
2026-09-08,88880001,USD,2000.00,日末结余

导入完成后请前往「结余勾稽」确认账户侧账实相符，再依次做基金现金对账与基金持仓对账。

BALANCE TIE-OUT

结余勾稽

账户侧内部自洽性检查：上日结余 + 当日资金流水 = 当日结余。差额先扣掉已登记的时间性差异，剩下的未解释差额才是真正要查的账不平。

勾稽结果

基金 账户 币种 上日结余 当日流水 期望结余 已导入结余 差额 结论

差额不为零的账户会自动生成「阻断」级差异并进入差异处理队列；补齐流水或修正结余后，差异会自动关闭。

DAILY CONTROL

每日核对

三类校验分开看：账户自洽（结余勾稽）、基金现金对账、基金持仓对账。阻断项清零后方可正常签核。

核对工作日

账户覆盖明细

基金 账户 类型 结余勾稽 基金现金对账 基金持仓对账 状态

本工作日导入批次

批次 账户 数据类型 条数 操作人 文件 导入时间

未平差异（按严重度排序）

打开差异处理 →
严重度 账户 校验类型 原因 状态

单人签核

正常签核要求：无阻断差异，全部活跃账户完成结余勾稽，且所属基金完成现金对账（有托管行/券商账户的还需完成持仓对账）。

签核历史

工作日 状态 签核人 签核时间 说明 操作
BREAK MANAGEMENT

差异处理

结余勾稽不平会自动生成阻断差异，在这里标注原因并闭环；基金现金 / 持仓对账的未解释差额请直接在对应页面登记差异项。

按严重度排序：阻断 须清零才能正常签核（结余勾稽不平、基金级对账未解释）； 待查 可带差异签核但需说明；提示 一般无需处理。

差异队列

已选 0 条
严重度 状态 基金 账户 校验类型 原因码 日期 证券 账户侧 前端侧 差额

点击任意一行可打开该差异进行处理；左侧勾选框用于批量操作。

ACCESS CONTROL

用户管理

账号按角色授权，导入、对账与签核都会记录到具体用户，便于事后追溯。

账号列表

用户名 姓名 角色 状态 最后登录 创建时间 操作
TRANSFER AGENCY

基金与份额类

按基金维护 TA 份额类别（Share Class）。同一基金可设多个类别，各自独立币种、净值与份额结余。

基金

基金 份额类

点击基金行，右侧查看并维护其份额类别。

份额类别

份额类 币种 结余份额 持有人 最新净值 状态 操作
SUBSCRIPTION & REDEMPTION

申购赎回

导入或补录每日申购赎回明细，按基金、份额类、日期与持有人查询，并可追溯到导入批次。

申购赎回记录

业务日期 基金 份额类 持有人 类型 份额 金额 净值 费用 参考号 来源 操作
SHARE CLASS BALANCE

份额结余

按份额类汇总累计申购、累计赎回与结余份额；选择截至日期可回看历史时点结余与市值。

份额类结余

基金 份额类 币种 累计申购份额 累计赎回份额 结余份额 净流入金额 持有人 最新净值 结余市值 最近交易

结余市值 = 结余份额 × 该份额类最近一次有效净值；未录入净值时留空。

REGISTER OF HOLDERS

持有人

按份额类查看持有人名册、持有份额与占比，支持按名称搜索及历史时点查询。

持有人名册

持有人 基金 份额类 币种 持有份额 持有占比 累计申购 累计赎回 净流入金额 首次申购 最近交易
AUDIT TRAIL

操作日志

记录删除、作废、覆盖导入、解锁与签核动作，包含操作前快照、原因与操作人，便于事后追溯。

操作记录

时间 操作 对象 对象 ID 业务日期 原因 操作人 详情
FUND-LEVEL CASH

基金现金对账

把该基金所有账户的结余按币种汇总，与估值系统的基金级现金余额比一次。差额用差异项解释，未解释为 0 即视同完成。

对账参数

按币种对账

差额 = 账户侧合计 − 前端余额；中间几列是差异项按类别拆分

差额 = 账户侧合计 − 前端余额；中间几列是差异项按类别拆分，点类别列头可筛选下方明细。

差异项明细

基金代码 类别 币种 账户 金额 生效区间 来源 说明 操作

点上面的类别卡片（或「按币种对账」里的类别列头）可筛选本表，再点一次取消；差异项合计就是这些明细的加总。

账户侧结余明细

各账户当日结余，用于定位差额来源
基金代码 账户 类型 币种 结余

导入前端基金现金余额

直接上传前端「持仓全景」表（序号 / 产品名称 / 资产代码 / 资产名称 / 公允价格 / 成本价格 / 持仓数量 / 持仓市值…）：系统按资产代码 + 资产名称挑出现金行（如 USD / 美元），取持仓数量作为余额；日期取上方「工作日」。也兼容平铺格式「日期 / 基金代码 / 币种 / 余额」。

已导入的前端余额

日期 币种 余额 备注 导入人 操作
FUND-LEVEL POSITIONS

基金持仓对账

把该基金所有账户的持仓按证券汇总，与估值系统的基金级持仓比数量。数量差异用差异项解释，未解释为 0 即视同完成。

对账参数

按证券对账

差额 = 账户侧数量 − 前端数量；中间几列是差异项按类别拆分

差额 = 账户侧数量 − 前端数量；中间几列是差异项按类别拆分，点类别列头可筛选下方明细。

差异项明细

基金代码 类别 证券代码 币种 账户 数量 生效区间 来源 说明 操作

点上面的类别卡片（或「按证券对账」里的类别列头）可筛选本表，再点一次取消；差异项合计就是这些明细的加总。

账户侧持仓明细

各账户当日持仓，用于定位差额来源
基金代码 账户 证券代码 币种 数量

导入前端基金持仓

直接上传前端「持仓全景」表：系统按资产代码 + 资产名称挑出证券行（USD / 美元 这类现金行会被跳过），取资产代码、资产名称、持仓数量；币种取同产品现金行的币种，没有则用基金本位币。也兼容平铺格式「日期 / 基金代码 / 证券代码 / 数量 / 币种」。

已导入的前端持仓

日期 证券代码 证券名称 币种 数量 导入人 操作
BUSINESS CALENDAR

工作日历

默认按香港公众假期与周六周日排除。日切会自动跳到下一个工作日；调休、公司额外假期可在此手动增减。

工作日历

工作日 周末 公众假期 调休上班 额外休息 点任意日期可设为工作日或非工作日

本年非默认工作日

内置香港公众假期覆盖 2025–2027；之后的年度请按政府宪报自行补充
日期 星期 状态 名称 来源
DIFFERENCE LEDGER

差异台账

把已闭环的差异沉淀成可分析的数据：谁最容易出问题、哪类原因反复出现、平均多久能清掉。

汇总

按对手方

在途多的排前面；「平均闭环」只统计区间内已解决的差异
对手方 发生 在途 已闭环 阻断 平均在途账龄 平均闭环 未平金额 主要问题
OPERATIONS METRICS

运营指标

四个数说明运营是稳着还是在恶化：对账完成率、差异账龄、阻断清零耗时、人工干预次数。

区间

每日对账完成率

三段齐全（结余数据 + 基金现金对账 + 基金持仓对账）才算完成

未平差异账龄分布

人工干预构成

MONTH-END CLOSE

月结清单

月末余额、持仓市值、跨月衔接与签核完整性。日常对账保证「今天没错」，月结保证「这个月能交代」。

月结检查

月末账户余额

每个账户×币种取月末最后一笔结余
基金 账户 类型 币种 结余日期 结余金额 状态

月末持仓市值

按月末最后一个持仓快照计算
基金 账户 快照日 证券代码 证券名称 数量 市价 市值 币种

跨月衔接

上月末结余 vs 本月首个结余；差额应用当月流水解释
账户 币种 上月末 上月末结余 本月首个结余日 本月首笔结余 差额 结论
ACCESS CONTROL

新建用户
DIFFERENCE ITEM

新增差异项

选择差异来源后，这里会给出该来源的说明。
PARTIAL SETTLEMENT

登记部分交收

债券分笔交收、公司行动分批到账时使用。已交收为累计值，剩余未交收 = 原始 − 已交收； 剩余为 0 时该项自动销项。

ACCOUNT SECURITY

修改密码
CONFIRM

确认操作
FUND OVERVIEW

基金总览
BREAK WORKFLOW

处理差异
FUND MASTER

新建基金
ACCOUNT STRUCTURE

新建账户
CASH MOVEMENTS

新增交易流水
COUNTERPARTY

新建机构

同一家机构在不同市场号码不同（Fedwire / Euroclear / CMU 等），每个市场填一条。

SECURITY MAPPING

新增代码映射

代码自动转大写并去空格。同一别名只能映射到一个主代码；一只券可以登记多条别名（例如 ticker 与旧代码）。

CONTACTS

联系人
CONTACT

添加联系人
SMART PARSE

智能识别联系人

把银行/托管行发来的联系人信息直接粘贴到下方文本框，系统会自动提取姓名、职位、电话、手机、邮箱。 支持常见格式：每行一个，或混排在一起。

SHARE CLASS

新建份额类

ISIN 是份额类的国际证券识别码，用于与 TA / 托管系统对码；格式为 12 位，如 LU1234567890。
SUBSCRIPTION / REDEMPTION

新增申购赎回记录

份额与金额均按正数填写，方向由交易类型决定；金额或净值留空时，系统按 份额 × 净值 自动补齐。
IMPORT

导入申购赎回记录

支持 CSV / Excel。表头需含「业务日期、持有人、交易类型、份额」； 「基金代码、份额类别、金额、净值、费用、参考号」可选。 文件内含基金代码与份额类别时自动匹配，份额类别不存在会自动创建。

TA 申购赎回 CSV 模板

业务日期,基金代码,份额类别,持有人,交易类型,份额,金额,净值,费用,参考号
2026-10-27,FUND001,A,张三,申购,10000.0000,125000.00,12.5000,0,TA20261027001
2026-10-27,FUND001,A,李四,赎回,2000.0000,25200.00,12.6000,0,TA20261027002
AUDIT DETAIL

操作详情


    

  

  
  
    

      CASH ADJUSTMENT
      
新增现金差异项

      

      
用来解释基金级差额。差异项本身挂在具体账户上，按币种汇总后作为解释金额。

      

        

          
          
          
        

        
        

          
          
          

        

      

      

        

          
          
        

        

          
          
        

      

      

        
        
      

      

        
        
      

      

        
        
      

    

  

  
  
    

      BUSINESS CALENDAR
      
调整工作日

      
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